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原标题:超额申购科创板新股30家私募受罚 监管重申主承销商核查责任

7月24日,中国证券业协会公布的科创板首发股票配售对象限制名单限制时限正式启算。在该“限制名单”公告背后,基金业协会发文呼吁全体基金管理人和从业者依法合规参与科创板市场。与此同时,《中国经营报》记者获悉,监管层也再度强调落实科创板IPO网下投资者核查责任。

实际上,根据上述“限制名单”相关公告和中国基金业协会发文可以看到,因在科创板首批新股发行项目中,部分私募基金超产品资金规模申购,违反了科创板配售规则,受到中国证券业协会自律处理。而除了处罚违规超额申购私募,监管也同时强调主承销商亦存在核查工作不到位的情况,并提到对后续未落实核查责任的主承销商会视情况采取相应自律措施。

涉事私募机构约30家

中国证券业协会公告显示,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定,决定对在科创板首批新股发行项目网下询价过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一项规定(网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模的行为)的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自7月24日起计算。

根据上述限制名单统计,涉及超额申购的私募约30家,涉及产品139只,限制期根据情况分为6个月、12个月。

在该限制名单发布的同日,基金业协会发布《私募基金参与科创板投资应依法合规》并提到,部分私募基金管理人管理的私募基金产品,为自身利益最大化,无视配售规则,违规超规模申购,不仅损害了其他投资者利益,损害了基金产品投资者利益,更有损市场公平法治精神。中国证券投资基金业协会呼吁全体基金管理人和从业者自觉坚持行业操守,依法合规参与资本市场,为科创板健康发展作出积极贡献。

公开信息披露,此次被列入名单的139只私募产品共参与了首批24家科创板新股的网下询价,其超额认购的获配规模总计达到5863.5万股,过户金额共计4.11亿元。媒体援引接近监管人士的观点提及,一些产品只多获得了数百股,对整体发行工作影响微乎其微。同时上述私募超额申购部分,将按照把多余券上交券商并由券商卖出获益后捐赠给公益基金。

对上述处理方式,《中国经营报》记者联系了多家私募求证,有反馈称尚不清楚、未收悉这一处理意见。不过也有媒体称,有私募已接到相关处罚通知。“超额打新部分回吐是没问题,主要担心暂停打新资质会影响收益。目前来看,处罚措施还是可接受的。”

另有《中国经营报》记者获得的一份材料显示,对于相关配售对象超额获配的股票处理,主要应由主承销商与投资者按照自愿原则协商处理,超额获配股票的处置收益予以公益捐赠。

“主承销商核查工作不到位”

《中国经营报》记者获悉,除了违规超额申购的私募受到处罚,监管也再度强调了主承销商的核查责任。其中,监管方面提出,部分私募基金在参与科创板新股往下询价中超资金规模申购并最终获配,相关主承销商存在核查工作不到位的问题。

根据相关业务规范、细则,中证协明确主承销商应在发行公告中预先披露网下投资者具体条件及要求,并做好网下投资者核查工作,对不符合条件的投资者应当拒绝或剔除其报价。同时主承销商应对相关配售对象拟申购金额是否超过总资产或资金规模进行实质核查。其中监管还明确了对于公募基金、私募基金、资管计划等产品应以询价首日前第五个工作日的产品总资产为准,自营投资账户则以公司出具的自营账户资金规模说明为准。除此之外,对后续未落实核查责任的主承销商,中证协会视情况采取相应自律措施。

近年来,监管多次强调证券公司在资本市场上的“守门人”职责、作用,推进科创板设立并试点注册制改革过程中,更是多次对券商寄予“重托”。就在今年5月上交所举行的科创板证券公司经纪相关业务培训会上,就充分强调证券公司作为设立科创板并试点注册制改革的重要参与者,要强化主体责任,“严把七道关”,将优质科创企业和适格投资者引入科创板交易市场。

而早在6月24日,中国证券业协会就向证券公司发布了《关于进一步加强科创板股票发行承销与网下投资者自律管理工作的通知》。苏宁金融研究院特约研究员何南野曾对此指出:“科创板是一块试验田,所有规则制度都是在探索中前行,尤其需要券商等中介机构能发挥专业能力,把券商的责任前移。所以对于券商的要求就要更高了,更需要券商在规则允许的范围内,更多地发挥自己的主观能动性,发挥出自己的专业能力,为客户和投资者提供更优质的建议和操作,并有效防范风险的产生。”

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